一、基本概念

1. 定义：

风险risk：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。（注：改写GB/T 23694—2013，定义2.1。）

重大风险major risk：发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

危险源hazard：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。（注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。）

风险点risk site：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

风险分级risk classification：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

风险分级管控risk classification management and control：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

事故隐患hidden risk of work safety accident：企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

隐患排查screening for hidden risk：企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。

隐患治理elimination of hidden risk：消除或控制隐患的活动或过程。

2. 注意事项:

1）企业应明确风险时时存在，但风险可防可控的观念

2）企业应循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则结合企业实际，合理划分风险点，便于管理，明确责任。再对风险点内的危险源辨识、评价，在此基础上以最高的危险定风险点的风险等级。符合确定重大风险原则的定为重大风险。

3）企业在风险分级的基础上，针对不同等级的风险采取不同等级的管控层级，要注意的是，底层级的管控组织也要管控负责风险点内的高级别风险的管控，即高级别风险不只是高级管控组织的责任，直接管理风险点的直到如：班组岗位最低管控组织也要负责相应的管控责任。简单的讲就是越大的风险会有越多的人管控，人人的责任明确。

4）企业明确了风险分级后，针对风险点内的危险源从管控层级上，采取从工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施；应急处置措施，来管控危险，针对危险应从上面五个方面提出完备的措施，即不能对危险缺失任意方面的管控措施，如企业对风险有管控措施的缺失，则在实际管控操作时易出现管控不到位、甚至管控失效；

5）企业在危险的管控层级和管控措施后，针对风险查找隐患，明确排查各管控单位的排查内容，排查时间，按排查清单排查，严防风险的发生。

6）企业应持续改进系统，做好年度系统的评审，逐步改进，越改越好。

二、工作流程

1.风险分级管控工作流程

1）成立双重预防体系建设组织机构（建立双重预防体系建设工作小组或办公室）；

2）组织双重预防体系建设培训（企业进行全员建设基础知识培训）

3）编写发布双重预防体系作业指导书、指南及相关制度;

4）收集材料编写企业的作业活动清单和设备设施清单，根据企业实际情况划分风险点并辨识危险源（企业应全员参与，预防：清单有缺项漏项、风险点划分有错误）;

5）按双重预防体系指南或作业指导书逐一对危险源评估，根据危险源评估结果进行风险分级，并风险点进行重大风险判别；

6）对辨识出的危险源整理制定出针对性的风险管控措施并对全员做针对性培训；

7）实施风险管控，明确责任和管控措施。整理出风险分级管控清单；

8）风险点公示，企业通过公示等完成告知义务；

9）持续改进，企业依据细则通过年度评审时进行持续改进。

2.隐患排查治理工作流程

1）在实施风险分级管控的基础上由风险分级管控清单整理出隐患排查清单（企业需全员参与，针对不同工作岗位职责，编织出切实可行的隐患排查清单）；

2）确定隐患排查计划，根据风险等级和企业实际情况制定易行易于管控的隐患排查计划并做好企业全员隐患排查培训；

3）隐患排查实施，企业全员根据职责，按照相应的计划和隐患排查清单进行排查，企业全员做好排查记录，发现隐患及时通报及时整改并做好整改记录，（企业发现隐患能现场治理的现场治理，如受条件限制不能现场治理的，做出治理计划，下好治理通知单，尽快治理，并做好验收工作，形成闭环管理）；

4）持续改进，企业依据细则通过年度评审时进行持续改进。